关联理论与英语阅读理解

摘要：本文借鉴Sperber 和Wilson 的关联理论框架阐述英语阅读，重点讨论了明示—推理过程，关联原则以及关联和理解的问题，从关联理论对语境效果的认识，对话语的理解，对语篇连贯性等方面的影响来阐释该理论对英语阅读理解的积极作用。

关键词：关联理论、明示—推理过程、关联原则、英语阅读

一、引言

阅读是外语学习者获取信息和交流信息重要的手段之一，是作者和读者之间的交际活动。近几十年来，国内外学者对阅读理论的研究给与极大关注，从心理语言学、社会语言学、认知语言学等各个不同角度，对第二语言阅读教学作了广泛而深入的研究，已经形成了比较全面和系统的外语阅读教学研究体系。Sperber 和Wilson(1986/1995)提出的关联理论是关于人类交际的认知心理理论，而阅读是作者通过文本与读者的交流，同时阅读理解又涉及人脑的认知心理过程，因此我们完全可以从关联理论的角度去阐释英语阅读。

二、 关联理论简介

在Grice1967年提出的语言交际合作原则的理论基础上，Sperber和Wilson在他们合著的专著《关联：交际与认知》(1986)中，提出了关联理论，“旨在发展一个具体的心理认知模式，提出有关人类交际交流的新理论” （何自然，1997：139）。关联理论结合交际和认知，把会话含义理论发展为一个具体的心理——认知模式，提出语言交际是一个认知过程。

1、明示-推理过程

Sperber和Wilson综合分析了语言交际双方的编码和解码过程，在其理论中指出，关联是语言交际的自然特性，人的交际过程是一种明示和推理的过程。从交际者的角度来看，交际是一个明白无误地示意过程，即用明白无误的语言来表达自己的意图；从交际对象的角度来看，交际是一种推理过程，即交际对象需要根据明示手段提供的信息推断说话人的意图。话语理解必须依赖理性推理，按一定的思维规律集语言知识和非语言知识为一体，通过对语句等明示信息进行加工，建立前提，设定预测，推导结论，辩识隐含内容，从而完成对话语的理解。

2、关联性原则

Sperber和Wilson认为，交际双方都需要为交流信息提供尽可能多的关联，才可能实现最佳的语境效果。关联理论对如何获取关联性提出了许多重要的理论依据，明确提出了关联性与语言交际的现实语境有密不可分的关系，话语是否具有关联性是通过推理所获得的语境效果来判断的。话语与语境的结合如果符合关联原则，所得的意义便最可能具有正确性的解释 (Sperber和Wilson, 1986: 103-117, 123-151)。关联原则的目标是确认植根于人类心理中的，用来解释人们彼此如何交际的内在机制。关联原则描述了人们了解话语的认知过程，确立了话语本身存在的关联性，这种关联性是人们对说话人的意图做出合理的推论的基础，是交际的基础，所以寻求关联是正确认知的基础。

3、关联与理解

人对话语的理解是人类认知活动的一种表现形式。在认知世界中，人们用语言将现实的事物约定为符号概念并成为共同的语言认知的基础。交际中话语的理解首先是要从具体的事实抽象开始然后到话语的理解。假如交际的双方有一方对交际的事实根本没有足够的认知基础的话，即交际的一方根本不能对交流的事物有一定的概念的话，交际理解就无从谈起。

人类认知事物时总是遵循相关原则的，总是根据与之有关联的信息来认知事物的(何自然等，2001)。理解话语的标准是人类的认识假设，对话语的理解往往是指读者的一种推断或假设，有时很难判断这样的理解是否是符合作者的交际意图。因为不同的读者对同一话语的交际意图会有不同的假设，会进行不同的推断，这完全取决于读者已有的认知语境。只有当读者的认知语境符合作者的假设和期待的时候，读者对作者的意图理解才算成功。

三、 从关联理论的角度阐释影响英语阅读的因素

阅读是中国外语学习者获取信息和交流信息最重要的手段之一。它是读者潜在的一种交际能力。阅读是一个十分复杂的心理和智力过程，是作者和读者之间的交际活动。作者将自己的意图、打算、思想和感情等等，用书面语的形式表现出来，而读者通过对这些语言符号的辨认、联系和推理去推断存在于语言符号背后的作者真实意图。由于这种交流不是面对面进行的，所以阅读是一种很特殊的交流形式，是读者和作者通过书面印刷符号作为联系纽带而进行的交流。正因为阅读的特殊交流形式，增添了读者正确理解作者真实意图的难度。

阅读过程涉及很多因素：对语境效果的认识，对话语的理解，对语篇连贯性的影响等等。这些因素都可能会对学生的阅读效果产生不同程度的作用。从关联理论的角度来思考这些问题，就能帮助学生在阅读中准确的理解话语意义，而教师也能帮助学生培养英语阅读的关联意识和寻找关联性的能力。作者试图从以下不同角度就关联理论对影响英语阅读效果的因素进行阐释。

1、加深对英语阅读的语境效果的认识

关联理论认为，语境就是“理解某个话语所使用的各个前提的集合”(Sperber & Wilson, 1986)。根据这一定义，语境几乎可以囊括人类思维所及的任何现象。“这种意义上的语境并不只局限于交际双方直接的外部环境、前后紧邻的语段，还包括对未来的期待、科学假设、宗教信仰、对趣闻逸事的记忆、对文化的各种假定、对说话人思维状态的种种信念等等。所有这些在话语理解过程中都可能起到一定的作用”(Sperber & Wilson, 1986)。关联理论所说的语境含义既不是分析某假设而来的，也不是综合某几个假设而来的，而是新旧信息相互作用的结果。因此在交际过程中，关联是确定的，语境是可变的。关联不是理解明示行为的最终目的，而是一种手段。交际者用它积极地选择最恰当的语境，从而使被处理的信息达到最佳关联。语境有时不完全是由作者事先选定的，而是在交流中由读者新构建的。

在任何阅读材料中，书面语言符号已将作者的思想、意图隐含在其中，读者在阅读的时候，一方面需要通过对语言知识的了解去辨认它；另一方面读者需要结合自己的认知和经验，结合真实的语境，让那些死板、无生命的字符释放出生命、感情和真实的意义。关联理论十分详尽的说明语境在阅读理解中的重要意义和作用，从而增添了我们在阅读中对语境效果重要作用的理解和认识。书面语篇没有任何外部语境，所以我们必须在阅读过程中根据语言文字提供的信息，创造内在的语境(Halliday & Hason, 1989)。这种内在语境是通过推理、筛选而获得，是通过寻找文章内容中存在的关联性来获得的。

2、增强阅读中话语的解释作用

在关联理论看来，书面语篇交际也是一种明示交际方式，其中的字、词、句属于明示刺激物(ostensive stimuli)。这些明示刺激构成了读者理解的语境线索。新的语境线索结合读者已有的知识背景构成读者阅读语篇时的认知环境。读者通过在认知环境中去寻找关联，从而推导出文章的真实意义和作者的写作意图。

根据关联理论，读者理解语篇含义就是一个寻找关联性的过程。这个关联性是指读者已具备的知识、经验，和作者呈现的语言符号之间的关联性。通过关联性信息，读者才能对语言符号做出全面地预期、思考、猜测、推理、判断、证明、修正。读者已有的知识、经验与材料相关程度越多，理解也越好。勿庸置疑，每一位作者都希望读者能以较小的阅读努力代价，充分体会和欣赏作品所传递的信息。也就是说，作者希望读者能领会作品的意义，而读者同样也希望能通过文章阅读去感知作品的真实意义。

在阅读中，文字是读者和作者之间的信息传递的依赖和基础。一方面作者在写作时，由于读者不在场，作者无法理解读者的自身特征，作者只能通过语言符号向读者传递新的信息，刺激阅读者通过联想自己的知识、经验来理解意义。另一方面，在阅读时读者首先感知的只是语言符号，读者也不可能从表层的符号上看见作者描写的人、物或事件。所以无论是读者还是作者，都必须在书面语篇交际中使语言符号意义化。

3、提高对语篇连贯性的解释力

关联理论认为，语篇的连贯性是语言交际的一种心理现象，是建立在语篇构成成分之间的语义或功能关系基础上的。在语言交际过程中，话语信号建立的新假设和在此之前已被处理的旧假设相结合并产生语境含义，新假设加强旧信息，新信息排除旧信息。随读者对语篇理解的深入，新信息通过连贯性处理后会成为认知语境中的旧信息，这样认知语境不断扩大或充实，为下一个新信息提供认知的语境。语篇连贯的重要特征之一是上一个语段为下一个语段提供认知语境。因为任何交际行为都预先设定这个交际行为本身具有的最佳相关性，只有在读者付出寻找这种相关性的努力后，才能获得正确理解的语境效果。关联理论认为语境的选择是受关联原则支配的，是通过语篇之间一系列的连贯，从而构成的片段信息链来获得的。

根据这个观点，在语篇阅读中一个语段与它前一个语段之间在命题上存在连接关系，并且前面语段所提供的语境假设是读者在理解新信息时最容易获得的假设，从而做出正确的推断。由此我们可以看出语篇的连贯性与话语相关性的关系，让我们能够清楚地了解语篇连贯性特性和连贯性在语篇意义中的突出作用。

4、提高对文章句式风格选择的理解

书面语篇是作者和读者互相交流的过程，也是作者示意和读者推理的过程。作者示意的方式有很多种，句式的选择便是其一。Sperber和Wilson(1986: 217-218)认为，作者在创作的过程中都希望读者能以较小的处理努力获得足够的语境效果能正确理解他的作品，在选择句式风格的过程中，他必须对读者的认知能力和语境资源做出某种假设，并在他所传递的信息方式上得到体现。只有交际双方能在对彼此的认知环境做出有效的假设时，也就是说作者对自己文章的读者或读者对文章的作者能就彼此的认知环境或背景知识做出正确的假设，并选择适合双方进行文字交流的句式风格，通过文字传达的信息才有可能顺利地实现双方交流的目的。

作者与读者之间的认知预测是话语句式风格选择和理解的基础。关联理论为作者句式风格的选择提供了合理、清楚的阐述和解释。通过选用的句式风格，作者暗示读者所希望实现的交际条件和环境，同时读者也可以努力去接近交流的条件和环境，寻找阅读理解的最佳关联性。

四、结论

关联理论研究的核心是语言交际过程中，人类思维存在的、自动的、潜意识的推理过程。阅读属于书面交际形式，是我国英语学习者学习外语的主要方式，也是外语学习者综合语言能力的具体反映。阅读的教学与学习对我国的语言学习者来讲都具有十分重要的实际意义。关联理论在对话语理解与人类认知的理论研究的基础上，对语言交际中的成功理解过程作了全面而详尽的解释和阐述，加深了我们对语言的交际性特征的认识，极大地增强了我们解决阅读中一些常见的难点和疑问的信心。有了正确的理论作指导，就可能有积极的、有效的行为。我们有理由相信，从关联理论的角度，从一个新的视野去研究阅读教学和阅读的学习策略，能够解决长期困扰阅读教学的难题，也能让我们能从一个新的角度来审思阅读课的教学工作，并且建立一种适合于中国人学习外语阅读的策略和方法。

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